中信证券股份有限公司
【资料图】
关于九号有限公司存托凭证持有人
向特定机构投资者询价转让存托凭证
相关资格的核查意见
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受九号有限公司（以下简称
“九号公司”）存托凭证持有人 Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd.（以下
简称“出让方”）委托，组织实施本次九号公司存托凭证持有人向特定机构投资者
询价转让存托凭证（以下简称“本次询价转让”）。
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创
板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减
持股份实施细则》
（以下简称“《实施细则》”）等相关规定，中信证券对参与本次
询价转让存托凭证持有人的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
信证券组织实施本次询价转让。
二、关于参与本次询价转让存托凭证持有人相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出
具《关于向特定机构投资者询价转让存托凭证出让方资格相关事宜的承诺函》
。
中信证券已于 2023 年 5 月 25 日完成出让方核查工作，对出让方进行访谈和问
询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出
让方资格进行了核查。
（二）核查情况
（1）基本情况
Sequoia Capital China GF
企业名称 成立日期 2014 年 1 月 13 日
Holdco III-A, Ltd.
Sequoia Capital China
类型 豁免有限公司 出资人
Growth Fund III, L.P.
Maples Corporate Services Limited PO Box 309 Ugland House Grand Cayman,
注册地址
KY1-1104 Cayman Islands
经营范围 投资持股
中信证券核查了 Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd.提供的工商登记
文件并对企业人员访谈，Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd.不存在营业
期限届满、存托凭证持有人决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或
其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期
债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当
终止的情形。Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd.为合法存续的公司。
（2）Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd.未违反关于股份减持的各项
规定或者关于持股期限的承诺。
（3）Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd.非九号公司控股股东或实际
控制人。
（4）Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd.无违反《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》相关规定的情况。
（5）拟转让股份不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。
（6）Sequoia Capital China GF Holdco III-A, Ltd.非国有企业，不存在违反国
有资产管理相关规定的情形。
三、核查意见
中信证券对出让方工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对企业人员进
行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转让的出让方符合《实施细则》
等法律法规要求的主体资格，出让方不存在《实施细则》第十一条规定的：“（一）
参与转让的股东是否违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺；
（二）参与转让的股东是否存在本细则第五条、第六条规定的情形；（三）拟转
让股份是否存在被质押、司法冻结等权利受限情形；（四）参与转让的股东是否
违反国有资产管理相关规定；（五）本所要求核查的其他事项。”等禁止性情形。
（以下无正文，为本核查意见的盖章页）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于九号有限公司存托凭证持有人向
特定机构投资者询价转让存托凭证相关资格的核查意见》的盖章页）
中信证券股份有限公司
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